证券公司管理办法

选择题按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定证券公司经营
　　B

我国《上市公司证券发行管理办法》规定非公开发行股票发行对象均
　　P203：B未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行

根据《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司非公开发行股票
　　正确答案：C控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让，所以Ⅱ错误。本次发行将导致上市公司控制权发生变化的.还应当符合中国证监会的其他规定。

根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定发行可转换公司
　　参考答案：C参考解析：现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

《上市公司证券发行管理办法》第八条规定发行可转换公司债券的
　　正确答案：C解析：《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，经营成果真实，现金流量正常，营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近3年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形。

单项选择我国《上市公司证券发行管理办法》规定可转换债券自发行
　　A●答案解析我国《上市公司证券发行管理办法》规定，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换债券的存续期限及公司财务状况决定。

《证券公司管理办法》规定了证券公司净资本不得低于其对外负债的。
　　B

我国《上市公司证券发行管理办法》规定可转换公司债券的期限最短
　　C【您的答案】【您的得分：0】【答案解析】参见教材P179。【答疑编号10082875，点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】

根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》
　　C

《上市公司证券发行管理办法》所称定价基准日是指计算发行
　　正确答案：B解析：《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日。