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期货公司会员不得为综合评估得分在以下的投资者申请开立金融期货

  • 李毅薇李毅薇
  • 金融
  • 2024-12-16 11:50:07
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期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其
  A解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第三十二条规定,期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分。

期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估综合评估满分
  正确答案:BD《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第二十二条规定,综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。

期货公司会员应当从的角度出发测试投资者是否具备参与金融期货
  B解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第六条,期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。故本题答案为B。

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》的规定下列说法
  正确答案:AC根据《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第8条的规定,期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。因此选项B说法错误。根据《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第10条的规定,开户知识测试人员和投资者应当在测。

期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料未能
  正确答案:A解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第23条规定,期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。

期货公司会员应当根据的有关规定和本办法要求评估投资者的产品
  A解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第二条规定,期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会简称中国证监会有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度简称投。

人员应当在《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者
  正确答案:A,B,C,D解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十九条规定,期货公司会员应当根据综合评估情况填写《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》,期货公司会员总部审核人、营业部负责人或其授权人、开户复核人、开户经办人和投资者应当在综合评估表上签字或者。

金融期货投资者适当性制度规定自然人投资者申请开立金融期货交易
  正确答案:A解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第一款规定,期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码:一申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;二具备金融期货基础知识,通过相关测试;三具有累计10个交易曰、20笔以上含。

【期货从业】金融期货投资者拟申请开立金融期货交易编码根据《
  【答案】:C【233网校权威解析】:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条规定,期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立金融期货交易编码。

投资者申请开立交易编码从事股指期货交易期货公司对投资者拥有的
  《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十一条规定,投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的,期货公司会员应当在分别评分后,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分,各项评分不得。