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根据《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》的规定投资者金融

  • 聂敬贝聂敬贝
  • 金融
  • 2024-12-16 19:52:02
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投资者在股指期货投资者适应性的具体标准方面与自然人投资者规定
  正确答案:B解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》规定,一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序,操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的。

股指期货投资者适当性综合评估满分为100分其中基本情况、相关投资
  正确答案:A根据《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第22条第1款规定,综合评估满分为l00分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。

下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字
  正确答案:ABCD根据《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第21条第2款规定,期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》,期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户。

按照股指期货投资者适当性制度的要求交易所定期或不定期更新测试
  B解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第八条规定,期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

股指期货投资者适当性综合评估满分为100分其中基本情况、相关投资
  正确答案:A根据《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第22条第1款规定,综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。

在股指期货投资者适当性制度中投资者申请开立股指期货交易编码时
  C解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第四十一条规定,投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。

下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求说法
  正确答案:B,D解析:BD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第15条的规定,投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日目终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。因此选项B说法错误。根。

在股指期货自然人投资者适当性综合评估中投资者基本情况包括。
  B、C解析:根据《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第25条规定,投资者基本情况包括年龄与学历两个方面。

对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中分值上限为15分的
  正确答案:A,D解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》规定,综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。

在股指期货自然人投资者适当性综合评估中投资者基本情况包括。
  B,C解析:根据《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第25条规定,投资者基本情况包括年龄与学历两个方面。