下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是。
挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。应加强经纪业务整体规划,加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理;应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度。而D项属于证券公司投资银行业务内部控制。
下列各项中不属于证券公习经纪业务内部控制的是。A防范挪用客户
防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。应加强经纪业务整体规划,加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理;应制定完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度。而D项属于证券公司投资银行业务内部控制。
在我国投资银行主要从事证券发行、承销、交易企业重组、兼并和
ABD解析:本题考查的是投资银行的性质。A项正确,商业性金融机构是指以营利为目的的经营性金融机构。它们通过其业务经营,向政府、国民。主要包括投资银行、证券经纪和交易公司、金融公司、投资基金等等。C项错误,我国金融监管机构主要是“一行三会”,投资银行不属于金融监。
下列不属于银行机构的是。
非银行金融机构一般不经营存款、放款、结算、汇兑业务,而专注于证券、投资及资本市场的重组、并购以及相关的金融服务等业务。一些金融机构虽然名字申包含“银行”的字样,但实际上不属于银行类金融机构,例如西方国家的投资银行。故选D。
2下列不属于非存款性金融机构的是
除商业银行外,投资银行、保险公司及投资基金都不属于存款性金融机构。存款性金融机构是指通过吸收各种存款而获得可利用资金,并将之贷。投资分析、风险投资、项目融资等业务的非银行金融机构,是资本市场上的主要金融中介。在中国,投资银行的主要代表有中国国际金融有限公。
基金业务在商业银行与在商业股份制银行投资银行的不同或各自有何
而商业股份制银行比如民生银行每年也就不到300亿。另外从基金品种大类来说四大国有商业银行更多承担了公募基金的发行工作,近些年看商业股份制银行的投资银行部门把更多的精力放在了私募股权投资基金发行上。从策略上来讲基本上基金的发行不属于银行自身业务,只是作为服。
在我国投资银行是主要从事证券发行、承销、交易企业重组、兼并与
发布有关金融监督管理和业务的命令和规章;监督管理金融机构的合法合规运作等。2018年4月8日,中国银行保险监督管理委员会正式挂牌。我国的金融监管机构包括“一行两会”,即中国人民银行、银保监会和证监会。投资银行不属于金融监管机构。C项正确,直接金融机构是在直接融。
下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是。A防范挪用客户
挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。应加强经纪业务整体规划,加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理;应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度。而D项属于证券公司投资银行业务内部控制。
第二条的规定下列不属于证券公司内部控制内容的是。A经纪业务B
正确答案:D证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管。
不属于网上银行业务的模式是
交易服务都不属于西方商业银行的网上银行业务一般为三类。第一类是信息服务。主要是宣传银行能够给客户提供的产品和服务,包括存贷款利率、外汇牌价查询,投资理财咨询等。这是银行通过互联网提供的最基本的服务,一般由银行一个独立的服务器提供。这类业务的服务器与银行。