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期货公司会员违反投资者适当性制度的中国金融期货交易所可以对其

  • 王民豪王民豪
  • 金融
  • 2024-12-21 04:52:02
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中国金融期货交易所应当从投资者的等方面制定投资者适当性制度的
  正确答案:A,B,C解析:根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行》第5条规定,中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
  B

中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面制定投资者适当
  B

期货会员单位可为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易
  B解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第三条,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编。

中国金融期货交易所应当从投资者的方面制定投资者适当性制度的
  正确答案:BCD

什么是《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》
  第二十一条期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政。

期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循的有关规定。
  A,B解析:《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行》第二条规定,会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

中国金融期货交易所应当从投资者的方面制定投资者适当性制度的
  正确答案:BCD

对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》的
  正确答案:A,B,C,D解析:本题考查违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》纪律惩戒的内容。《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第九条规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:一批评;二。