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对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》的

  • 祝贤清祝贤清
  • 金融
  • 2024-12-23 00:46:02
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期货公司会员单位应按照的有关规定遵循将适当的产品销售给适当的
  正确答案:A,C解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第二条规定,期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则
  正确答案:B解析:根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第七条的规定,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则。严格执行投资者适当性制度。

期货公司会员单位应当建立以为核心的客户管理和服务制度将金融
  正确答案:C解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第三条规定,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请。

建立金融期货投资者适当性制度的目的包括。
  正确答案:B,C解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第一条规定,为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行,督促期货公司会员单位简称会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度,切实保护投资者合法权益,根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规。

期货公司会员单位在开户时全面客观介绍。A业务规则B金融期货
  正确答案:ABD《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第四条,会员单位在开户时.应当向投资者充分揭示金融期货风险.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况。

期货公司会员应将的产品销售给适当的投资者。
  B解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第二条,会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。故本题答案为B。

期货公司会员单位应当完善客户纠纷为投资者提供合理的投诉渠道。
  正确答案:A《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第八条,会员单位应当完善客户纠纷处理机制。为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。故本题答案为A。

期货公司会员单位应按照的有关规定遵循将适当的产品销售给适当的
  正确答案:B,D解析:根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第二条的规定,会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

期货公司会员单位应按照的有关规定遵循将适当的产品销售给适当的
  正确答案:A,C解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第二条规定,期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

期货公司会员单位应当要求自觉遵守期货从业人员行为准则。
  C解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第七条,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度。故本题答案为C。